种类 1、国际合作课题； 2、国家、省、市、区科技部门立项及中标课题； 3、上级下达的科研项目和研究任务； 4、学院立项、研究所自选的课题； 5、合作课题（有经费支持）； 6、其他项目或课题（相关学会、机构等）。 立题程序 1、申报者撰写项目申报书并经所在部门审核同意； 2、所有待申报项目的开题报告，提交研究所办公室初审； 3、由研究所办公室组织学术委员会召开项目评审会，就该课题的立题意义、社会推广的预期效果、技术路线的可行性、课题组成员及经费预算等进行论证，提出评审意见，并上报有关部门审批； 4、研究所提供的课题，经研究所学术委员会评审后，报研究所领导审批； 5、得到经费的合作课题，应将课题相关资料及合同复印件报研究所办公室登记、备案； 6、上报科研项目应列入研究所年度工作计划。 项目管理 课题管理 1、科研项目实行课题项目组长（主持人）负责制。各课题组成员可以交叉。跨项目组的科研课题，采取双向选择，自由组合的方式进行。 2、课题负责人对课题全面负责，具有管理权。全面负责课题的进度、经费、人员调配、物资领取、课题奖金和绩效奖励分配等项工作，按课题进度完成各项任务并接受研究所办公室的检查考核。结合学院工作开展的课题，课题负责人的工作应取得学院领导同意。 3、研究所办公室每年对课题执行情况进行检查和考核。课题组应按时将阶段性小结和评价及工作进程等情况上报研究所办公室，每两个月（双月月底）至少有一小结。 4、科研课题的研究内容、课题组成员、进度计划及经费预算一经确定，课题组未经批准不得擅自变更或修改，如遇特殊情况需上报研究所领导审批，并交研究所办公室备案。 5、研究工作中形成的所有资料不得短缺，不得据为已有。未经许可，不得随意摘抄和发表。 6、实验记录应及时、准确、真实、完整。科研记录内容主要包括实验名称、方案、人员、时间、材料、环境、方法、具体的实验步骤、过程、结果等，并应准确记录观察指标的数据变化。每项实验结束后，应进行数据处理和分析，并有文字小结。 7、实验研究人员调离工作，应将全部实验记录资料、归档材料、文献卡片等全部上项目组，项目组组长签字后，方可办理调离手续。 8、记录实验设计、操作过程、研究内容、实验结果和数据的记录本、其它记录资料以及相关材料，属于研究所所有，各课题组使用。研究人员在离开研究所时，为方便今后的研究工作，经研究所同意可以复印这些资料。 9、 研究工作全部结束后，由负责人撰写总结报告及有关论文，并将结题报告上报研究所办公室。负责人负责将所有项目相关资料整理上交研究所办公室归档。 1、因客观原因，不能完成科研课题者，课题负责人要写出拖延理由，上交研究所办公室，论证后做如下处理： 1) 有继续研究价值的项目，在下一年度必须完成。 2) 无继续研究价值的项目，由负责人写出终止原因报告，经批准后，负责人应做好技术资料的清理、归档和仪器试剂的清点移交工作，剩余经费收回。未做好善后工作的不能接受研究所的新课题。 3)对无正当理由不按计划完成课题者，课题负责人将没有资格再承担研究所任何课题。 经费管理 （一）研究所内课题经费管理 1、自选或研究所下达的课题，经学术委员会讨论，研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交研究所办公室办理立项拨款手续。 2、研究所按总经费的1%预拨项目启动费，余额根据项目组预算申请统一管理。 （二）以上经费的处理均由研究所办公室按照规定办理，财务审核,上报研究所领导批准后，方可使用。 （三）课题经费的使用范围及权限 1、课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有详细的经费使用记录。 2、所有与项目相关的支出均由课题负责人签字研究所办公室审核及研究所所长批准后方可报销。 3、所购物资需到研究所办公室办理登记入库手续，方可报销。 4、凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解决，并计入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通工具、打印、复印等； 5、所有支出报销时，由研究所办公室审核，如有变动可报请研究所所长复审。 成果管理 1、科技成果是指在实验或理论上有创造性，有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等等。 2、凡在科技工作中取得的具备新颖性、先进性和实用性，符合科技成果范围，均应按国家、省、市成果登记办法进行登记，否则不允许申报成果奖。 3、申报前应将相关资料报研究所办公室，并通过研究所学术委员会初审。 4、凡申报国家科技成果奖或省、市科技成果奖的成果，按国家、省、市有关条例准备相关资料、填写各种申报表、鉴定书，并提前查新检索。 5、参加鉴定的课题，由课题负责人向鉴定委员会做成果报告，备齐申报材料。 6、通过鉴定的课题，按规定上报、登记并存档。 档案归档 1. 科技档案由课题负责人按时立卷归档，与外单位协作的，由主办单位保存。 2. 获奖的科研课题，公布获奖等级后三个月内，整理立卷后移交研究所办公室,获奖证书复印件提交备案。…

  “双高计划”建设任务繁多，指标体系复杂。有没有一个工具既能覆盖双高建设的全过程、全任务、全指标、全资金、全人员，又能在“双高计划”建设过程中，实时监测建设成果、任务质量、资金使用与预设目标的发展差距，快速定位亮点与问题，一揽子解决建设过程管控重难点问题? 高职发展智库“双高项目管理与监测平台”(以下简称双高平台)给出了自己的答案： Q：项目管理平台太多了，大多数都不符合学校的特点和管理要求呀？ A：完美体育WM的双高平台，是联合高职发展智库的高教咨询专家团队，整合十余年的重大专项辅导经验，专门针对双高等重大项目建设过程要素管控开发，打破一般工程管理系统和项目信息管理系统的管理局限，首先从设计上就绝对高职化、过程化、实时化：平台基于双高管理人员日常操作的主要场景——“项目管理”、“角色管理”、“用户管理”、“数据管理”、“过程管理”和“日常管理”进行平台模块及功能设计，具象化操作流程环节和主要动作，充分保证平台的适用性和可操作性。 其次，完美体育WM的平台内含高职智库多年来“以任务为核心管理载体”的项目管控实践路径，将实施部门/人员责任，资金预算及使用、绩效指标和标志性成果目标值达成、以及项目建设佐证材料等全部与任务相关联，融合管理，避免出现“任务执行和指标达成两张皮”、“任务资金使用对不上”等项目管理常见问题。 Q：高职智库这个平台能帮完美体育WM双高办管理人员解决什么问题？ A：一是最核心的进度管理问题。高职智库双高平台将所有管理要素数据化、可视化，任务、资金、绩效指标和标志性成果均实时进行数据采集、统计和展示，项目信息一手掌握。 二是任务责任人责任落实问题。高职智库双高平台分角色、分权限进行管理，将任务责任落实到人，定期跟踪和督促责任人执行任务情况，并可根据工作需要更换责任人，灵活配置和调整责任权限。 三是建设过程佐证材料收集管理问题。责任人完成任务的同时需同步提供相关有效佐证材料，平台设置文档库，实时归档各任务佐证材料，帮助双高办尽快脱离建设期末到处打电话催促项目组提交材料和数据的困境。 四是建设工作绩效考核和质量改进问题。平台支持年度任务的拆解和工作计划制定，支撑双高办跟踪督促各项目组及任务归口部门工作计划按期完成，统计逾期任务。同时，平台可配置绩效评定模块，支持学校组织校内外专家对建设成果成效进行评定。 五是双高建设工作的年度总结、上报问题。平台基于教育部要求对任务和指标完成情况进行统计，高职智库咨询专家团队也可为学校提供双高建设年度总结服务。 Q：高职智库双高平台可以实现项目建设实时数据的监测和预警吗？ A：当然可以。高职智库双高平台支持对建设任务的拆解细分，将资金、绩效指标等嵌入日常工作计划，并同步开展各类数据统计，对完成不达预期的情况进行预警。双高办管理人员和任务负责人均可通过数据看板查看各项数据实时进度，跟踪完成率较低的指标。 另外，高职智库双高平台支持移动端数据信息推送和及时处理，让工作更加高效便捷哦。 Q：从各个项目负责人角度，高职智库双高平台可以帮他们解决什么问题呢？ A：首先是所辖任务的处理和实施监督。任务负责人登录平台后根据其负责任务的等级，可直接查看其现有的待办任务，及时处理即将逾期任务，按权限审核任务完成情况。各级任务负责人均可查看他所负责和管理的任务下辖工作计划、资金预算、绩效指标等的达成情况，更便于对任务执行进度进行督促。 其次是数据、资料的归档整理。平台文档库的功能对任务负责人也同样适用哦。 最后，平台固化了任务执行各维度成果数据，写总结的时候也不愁没数据和材料了。 Q：这个平台可以与完美体育WM学校的系统对接吗？ A：当然可以。在学校许可的条件下，高职智库双高平台可对接学校数据中台或其他系统，老师们可以直接同步信息数据，避免材料多处重复上传，提升工作效率。 Q：建设一个平台只管一个双高项目太浪费了，其他项目也可以通过这个平台管理吗？ A：当然可以。作为学校重大项目管理平台，系统构架开放性高，扩展性强，可增设其他建设项目，直接切换界面，多项目并行、分项目管理，支持单点登录、跨系统数据贯穿。易于升级，后续可以持续建设与发展。 同时，高职发展智库专家团队可以围绕双高建设，为学校提供以下第三方质量评价特色服务，以绩效结果推动项目质量不断提升： 双高建设年度绩效评价服务：基于双高建设持续质量提升的需求，运用绎达咨询高职建设卓越绩效评价体系，协助学校适应双高建设相关文件要求，规划和建设当年重大建设项目，并识别建设任务优劣势指标，设计改进措施，持续提升双高建设质量。 双高年度建设全过程质量监测与阶段性评价服务：基于绎达咨询自主知识产权的过程核心材料“五性”评估工具，每年协助学校对任务建设进展及建设质量进行2-3次定期逐项跟踪评价并形成阶段性评价意见和纠偏建议，为学校进行阶段性绩效自评提供参考。 双高年度建设绩效报告和优秀案例撰写服务：协助学校提炼事实、阐述经验，总结双高建设特色亮点，呈现建设成效，打造标志性成果及优秀案例，完成年度绩效相关总结报告。

今年以来，为深化巩固制度创新和管理提升年活动，地矿五院开展制度落实年活动，通过加强制度落实，推进流程再造，强化管理提升，全面提高工作质效。为落实制度执行年活动，院管理部门持续聚焦项目管理系统建设，以信息化助推制度落实。通过大力推进OA办公、合同管理、项目管理、资产管理、质量管理、安全管理等信息化系统建设，加强系统协同，打通关键节点，以信息化固化管理流程，杜绝管理上的随意和变通，提高管理效能。 活动开展以来，地矿五院通过工作流程标准化、信息化，将各类工作流程通过OA系统线上办理，提高各类流程的工作效率。 一是打造项目管理信息一张表，通过将各类项目信息进行分类汇总，将项目信息集中到一张表上展示，消除了各个部门之间存在信息孤岛，将项目信息进行有效整合，切实解决各部门项目信息查询不便的问题。 二是新上线项目收付款计划、项目月报等信息填报模块，将部分工作流程从线下移到线上，切实减轻了业务处室手工填写报表的工作负担，同时工作流程管控机制进一步完善，流程进一步优化，信息报送的准确性、及时性明显提升。 三是持续优化管理工作流程，及时调整基层反映不便的工作流程并加以固化。固化的工作流程减少了人为干预的可能性，通过明确岗位责任和岗位目标承诺制，传导工作压力，层层抓落实，切实改变了以往工作中存在的执行不力的问题，确保各项管理制度落到实处、发挥实效。 四是加强对工作流程的监督，在部分关键工作流程添加院纪检办公室审核环节。通过明确关键节点的审批责任，使成本费用、管理漏洞、重大风险得到有效控制，有效解决了监管缺位错位、审核审而不核等问题,风险防范能力得到有效增强。 通过持续加强项目管理系统建设，大力提高项目管理信息化水平，五院各项管理水平和管理效率有了进一步提高。一方面，实现了工作运行的制度化、标准化，解决“不知流程盲目干、规范不清干不好”问题；另一方面，进一步完善健全了协调配合机制，最大限度减少环节、精简手续、压缩时限，提高了办事效率。

  导读： 本文结合我国国情，提出强化科学仪器领域项目顶层设计、增强经费投入、推动关键核心技术的研发等建议，助力我国在先进科学仪器领域的高质量发展。 摘要：日本政府以“科技创造立国”为出发点，制定实施的“先进测量分析技术与仪器开发计划”为其摆脱对国外先进科学仪器的依赖奠定了坚实的研发基础。本文利用案例分析法、文献计量法、社交网络分析法等对该计划的出台背景、管理架构、领域分布、经费投入和实施成效等进行了深入分析，同时通过对比我国国家自然科学基金的管理流程发现，我国科研项目在顶层策划和部门间科研项目的贯通上与日本有较大差距，设立的项目平均经费额度较日本高且数量较少，在产学研结合和科研成果商业化上的力度较日本弱。结合我国国情，提出强化科学仪器领域项目顶层设计、增强经费投入、推动关键核心技术的研发、优化项目评价体系、促进产学研合作和科技成果转化落地等建议，助力我国在先进科学仪器领域的高质量发展。 关键词：日本；先进测量分析；科学仪器；项目管理 科学仪器是指一系列用于包括研究自然想象和理论研究的科学目的的装置或工具，如用于实验、计量、观测、检验、绘图等设备装置或工具。先进科学仪器则指具有先进原理、创新技术的中型科学仪器设备，其作为科学研究活动中的主要组成部分，在国际前沿科学问题研究中具有举足轻重的地位。先进科学仪器是科学仪器行业发展的重点，其在世界各国的科技及经济发展中具有重要的战略性地位美国、欧盟、韩国等发达国家和地区对先进科学仪器的自主研发、创新性研发非常重视，并制定了具有战略性的重大科技计划，通过支持发展先进科学仪器来推动一流的科研工作，以保持其在科技前沿领域的竞争优势。 日本在1995年就制定了《科学技术基本法》，并强调了“技术创造立国”的目标，明确了技术发展战略的具体目的。日本的先进科学仪器资助计划分为仪器共享平台建设型、科学仪器研发型、仪器研发与共享平台建设型三类项目，其中“先进测量分析技术与仪器开发计划”（Development of Advanced Measurement and Analysis Systems，简称“先端计划”）属于科学仪器研发型计划，由隶属于日本文部科学省的日本科学技术振兴机构（Japan Science and Technology Agency，JST）主管。日本为我国邻国，传统文化背景较为相近，其“先端计划”的实施对该国的相关产业技术发展起到了较为深远的影响，因此本文以为“先端计划”为研究对象，对其出台背景、经费投入和实施成效等进行了系统分析研究，挖掘项目承担机构间的研发网络关系，总结其先进经验，为我国科学仪器领域的高质量发展提供参考。 1 出台背景 日本资助科学仪器的计划最早可追溯至1965年，当时以其科学研究经费资助业务中所实施的“试验研究”项目支持测量分析技术和先进科学仪器开发，该项目在2001年停止公开招募。同年，日本制定的第2期科学技术基本计划中提出了“推进测量、分析、测试、评价方法和与之相关的尖端设备等战略体系整备”的科技战略。2002年，日本科学家田中耕一与美国科学家约翰·芬恩共同发明的“对生物大分子的质谱分析法”获得了该年度的诺贝尔化学奖，促使日本对先进科学仪器领域的科技发展更为重视。在21世纪初，日本认为，最先进的研究数据和原始研究数据只能从先进的测量分析技术及机器上获取，而这些技术及仪器绝大多数仍掌握在美、德等发达国家手中。为摆脱对国外先进技术与仪器高依赖的局面，培养国内优秀科研人才、厚植原创研发的土壤，从而提升其在先进科学仪器领域的全球影响力，2003年6月，日本文部科学省制订了先进测量分析技术和设备自主研发项目的支持措施，选定对尖端分析计算测量仪器要求高、有望产出重大科研成果的研究领域进行重点支持，并于2004年由JST启动了“先端计划”（图1）。 2 主要任务与目标 2.1 主要任务 日本“先端计划”的主要任务是开发“世界独一无二”“世界第一”的测量分析技术和仪器设备，减少日本先进科学仪器领域的科研活动对国外先进科学技术或科学仪器设备的依赖程度，推动相关企业的发展。 2.2 顶层设计 为推动先进科学仪器领域的可持续性发展，2015年，日本政府开始系统梳理先进科学仪器领域在产业发展中的应用场景，积极推动“先端计划”融入先进科学仪器领域创新全链条（图2）。该计划的主要发展方向为：1）新原理、新发现、新方法广泛利用，创造出世界一流且全球最畅销的独创型测量分析系统；2）面向社会需求解决重要课题，支撑科学技术创新的创造；3）先进测量分析领域象征透射电子显微镜（Transmission Electron Microscope，TEM）、扫描透射式电子显微镜（Scanning Transmission Electron Microscope，STEM）、核磁共振（Nuclear Magnetic Resonance，NMR）、质谱（Mass Spectrum，MS）的品牌机重点开发；4）构建先进测量分析领域的需求调查功能和成效评价功能；5）推动与先进测量分析领域知识产权和标准化国家战略项目相衔接；6）发展核心基地，促进整体发展。该计划的具体目标是解决日本国家层面的科学问题和提升产业竞争力。 在基础科学技术方面，构建TEM、NMR、MS、X射线衍射仪（X-Ray Diffractometer，XRD）等子平台和世界标准级别的共享平台，开展世界前沿的科学发现和系统集成研究，其目标是获得诺贝尔奖级别的研究成果。在产业应用场景方面，该计划主要聚焦在绿色能源、生命科学、基础设施和装置认证等领域，不断推进科技成果产业化。该计划通过系统化、导向化的实施，逐渐引导、培养出良好的产业发展生态体系，最终实现创造高效、安全可靠且可持续性发展的社会（图2）。由于日本对TEM、STEM、NMR、MS等技术开发领域给予了重点支持与培育，日本这些方面的技术一直处于国际一流的地位，我国项目设计方面，如针对较有优势的、较为先进的技术进行重点攻关、重点培育，有望可进一步或快速提升相关的科学技术水平。 3 实施体系 3.1 管理架构与推进体制 “先端计划”在JST的运营成本补贴范围内实施，具体如何实施由JST决定，JST建立了以开发主管为中心的开发推进体系，管理整个业务和开发问题，以高效、有效地管理整个项目。“先端计划”的管理系统由开发顾问、项目推进委员会、综合评价会等构成。2002年诺贝尔化学奖获得者田中耕一研究员作为该计划的开发顾问，负责进行先进测量研发领域的技术指导与建议。项目推进委员会负责总结整个计划，并以综合方式募集、采纳和评估发展问题。综合评价会由项目总监管理项目主管，并由项目主管管理相关的项目职员（图3），负责对“先端计划”的一般项目进行筛选和评价，对重点开发领域进行事后评价等工作。“先端计划”的研发系统由具有创造能力的研究团队、多家拥有尖端技术的企业、大学、研究所等推动，同时需要有中小企业和研发企业的参与其中。 该计划的研发分为三个阶段进行推进：第一阶段是应用研发、核心技术开发（多方案竞争）；第二阶段是选择最优方案的原型制造阶段；第三阶段是通过原型进行演示、验证和数据采集（世界标准为目标，利用多台原型仪器验证并进行性能改善）。选题原则为竞争性资助，资助那些在研发期内可完成的、具有创新性\原创性、现实中科研活动中有强烈需求、预计可满足未来多样化需求、可大幅改良测量技术或仪器性能的项目，旨在开发可满足最新科研需求的创造性、原创性的先进测量分析技术和仪器系统。我国国家自然科学基金委员会负责我国国家自然科学基金项目的设置、评审、立项、资助、监督等工作，其设立的科学部专家咨询委员会，职能类似于“先端计划”开发顾问的职能，主要由相关领域的战略科学家组成，但“先端计划”是由诺贝尔化学奖获得者参与技术指导与建议，鉴于我国缺少先进科学仪器领域诺贝尔奖项获得者，且先进科学仪器领域该类级别奖项的获得者也难以被引入，因而我国推进体系在此方面难以达到日本或欧美的水平。 3.2 项目评价体系 日本科技评价体系通过具体的制度将科技评价融入到日常的科技管理中，从而提高了管理成效和科技创新力度。日本“先端计划”的评价流程主要有事前评价、中期评价和事后评价三个流程，先进科学仪器开发项目的事前评价根据项目是否具有新颖性/独创性，是否能应对先进科学技术的需求，是否有发展前景，是否已制定可实施的研发计划和实施体制，拟开发技术或设备是否能产生更大效应等方面进行综合评价。与我国国家自然科学基金重大科研仪器研发项目的事前评价的依据基本相同。中期评价的目的是促进研究人员加快研究进展，日本中期评价关注研发目标达成度、性能、市场性、技术成熟度和文献发布情况，我国项目的中期评价除这些方面外，更重视项目是否有真实开展，以及经费是否合理使用等，反映了我国先进科学仪器领域科研活动存在伪开展、经费使用不当等问题，而这些问题会影响了我国先进科学仪器领域科研成果的产出。该计划的后期评估是对取得成果的最终总结，一般在项目结束后一年之内进行，亮点是所开发的原型机是否能获得最先进的科技数据，是否形成了具有战略性布局的知识产权（表1），反映出日本对其开发的先进科学仪器的科技水平及开拓相关市场的战略要求。与之相比，我国项目后评估的依据评估依据较为笼统，对项目开发的先进水平要求并不高。   3.3 项目在线展示平台 为了更好地推广所资助项目研究成果的应用，“先端计划”构建一个项目在线展示平台，主要展示了该计划资助项目的成果开发成功的重要信息，和如获奖信息、权威论文、论著的发表等的一般信息，以及项目成果重要推广活动等的详细信息；其中成果开发成功的信息展示了共123条（图4），显示了所资助项目的研究进展及相关成果成效的追踪信息。 我国国家自然科学基金资助科研仪器展示传播平台的主要功能是推进研究成果的转移转化，平台里展示了2006-2020年的144项项目研发成果信息，且均涉及到研发机构寻求成果转化渠道或寻求资金投入继续研发的信息，但并未为这些研发成果提供成果转化的资金资助。这也反映出其中的短板：一是我国国家自然科学基金重点资助的是科研仪器的研发，而对于研发成果商业化的助力较少；二是主持或参与设备开发项目的企业或研究机构的自身，并没有足够的能力去实现其所开发设备的商业化。这些短板直接影响了我国研发的科研仪器成果的转化率。 3.4 项目投入 日本投入了大量经费以促进其先进测量分析技术与先进科学仪器开发的进度，据统计（图5），“先端计划”共投入的总经费约550亿日元（约28.6亿元人民币，以2022年4月份汇率计算），占同时期日本科研费总额近3%，至2016年资助项目数量共1165项，平均资助金额约0.47亿日元（约244万元人民币），并产生了许多较权威的论文、专利和商品化成果。而我国国家自然科学基金重大科研仪器研发项目（自由申请）在2004—2016年期间，共投入经费22亿元，占同时段国家自科基金资助总额的1.32%，资助项目数573项，平均资助金额约386万元。我国国家自然科学基金重大科研仪器研发项目（自由申请）与日本该计划相比，投入经费总金额为日本的76.9%，资助项目数量为日本的49.2%，项目平均资助金额为日本的158.2%，可见我国项目的平均资助额度虽远远大于日本，但在总投入和资助项目数量上均弱于日本。…

关于成本管理 建设工程成本管理是建设工程管理的一个重要方面，是一个涉及工程各个阶段（决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段和竣工结算阶段）的系统管理工程。只有在建设工程各个阶段做好造价管理工作，才能最终控制建设工程的造价，实现建设工程的成本目标，进而实现建设工程的整体效益。 一、决策阶段 工程项目决策阶段是成本计划和成本控制的关键阶段。在项目决策阶段需要确定项目的建设标准，在此基础上对不同的建设方案进行技术经济比较选择，做出判断和决定，在对建设方案进行技术经济分析的基础上，编制并审查决策方案的投资估算，确定项目的成本控制目标。 针对城镇化项目，还应做好对各项目场地条件的勘察调研工作，必要时进行物探，在此基础上对项目的强弱电搬迁、地下管线搬迁、场地内障碍物的拆除清理等前期费用进行征询、预估，列入投资估算中，避免投资估算金额不足情况的发生。 二、设计阶段 设计阶段的成本控制是实现工程项目“事前控制”的关键，特别是扩初设计阶段对项目经济的影响达70%-95%，在该环节进行成本控制可以最大程度的避免事后变动带来的超概的风险。 当前有些设计单位、设计人员经济观念淡薄，“重技术、轻经济”，对经济上的合理性考虑得较少。建设单位的设计管理部门、成本管理部门等应在各设计阶段与设计单位积极配合，加强对设计阶段的成本管控工作，严格要求按照决策阶段确定的建造标准、投资估算限额进行设计。   三、招投标阶段 批复的设计概算作为建设项目的成本目标，相关的概算指标即为各项招投标项目的预算价格，不得突破，尽量在概算指标的基础上留有余量，避免后期由于工程变更、物价波动等原因导致工程超概情况的发生。 招投标阶段，应尽量采用公开招标、多家竞投的方式，邀请组织有关专家综合评比定标，这样既可优选出高水平、善沟通的合作单位。   四、施工阶段、结算阶段 针对城镇化项目，项目实施阶段，需加强对设计变更、工程签证的管理工作。对于拟发出的设计变更、工程签证，需进行必要的经济技术合理性分析，经审核批复之后方可实施，从而避免项目超概的风险。 另外，项目人员应重视并认真做好与政府、财务监理单位的每一次会议纪要、往来文件，及时做好资料的签章、整理、分类与保管，努力为结算工作提供有力的依据、凭证。造价管理前几阶段的工作若能够顺利完成，则结算阶段的造价管理也将会落实的更加顺利。   总结 总而言之，对于工程造价的控制与管理，是工程项目施工建设过程当中最为关键的一部分内容，借助对工程项目造价成本的合理控制和经验总结，建设单位便可实现对成本费用的合理控制，避免超概风险。   设计与造价深度融合，提升产品最优综合价值。 致力于造价与设计的技术融合，打造一体化造价服务体系，真正从客户角度系统性解决成本控制需求，提升产品最优综合价值。 在设计阶段考虑项目的经济性，形成技术和经济双体系，为开发单位做更专业的服务。为此，完美体育WM探索了“设计+造价”的系列服务产品，例如：图价一体、设计优化、一体化设计等服务，将设计理念与造价概念在项目设计过程中以团队配合方式进行融合，解决市场上设计与造价团队分段服务、各自负责的不良服务方式，力求从根本上杜绝因责任推卸而造成的项目成本难以控制的状况。 01. 图价一体 图片 图价一体，出图即有价。 设计阶段，造价师深度介入设计，应用BIM建模、造价大数据等造价管理理论和方法，集成设计理念、设计流程、设计成果，使项目在设计阶段就有成本数据体现，在提高图纸质量的同时，提高业主对项目的整体把控力，是造价数字化影响设计质量的有效途径。 图价一体的特点除了技术与经济结合，客户目标更可控外，“周期短、节省时间”也是其一大亮点，颠覆了设计与造价的传统配合流程，为项目前期节省时间。 02. 设计优化 工作原则：在不降低设计标准的前提下，探究设计依据成果的可靠性、设计参数和选型的合理性、建筑功能实施对相关专业的适宜性对设计成果造价的影响； 工作策略：建安成本构成中针对隐形成本占比过高内容做指标性比对分析； 重点关注：地基基础、地下（人防）工程、结构选型及计算参数选取、大荷载空间功能布局、二次结构复杂性、机电设备合理选型、外网道路简化等方面。 03. 一站式造价服务 完美体育WM可能高估了单项技术带来的价值，但更可能低估了多项技术融合的价值。 全过程技术咨询服务团队是有项目管理、成本管理、数智化服务、咨询策划、规划设计、一体化设计、市政工程设计、施工总承包、项目监理等建筑全产业链的服务内容及团队。成本管理造价团队熟知且负责整个建筑全产业链的经济服务，是一个真正服务建筑全过程的综合性服务团队，致力于提供一站式的造价服务

SCM、APS和ERP   本文简要介绍与供应链管理相关的重要概念和国外在供应链管理领域的主流思想和做法。供应链管理SCM和其它单项管理软件如CRM等的发展对传统ERP系统提出了严重的挑战，本文试图说明它们之间既有功能重叠、又集成应用的关系。目前企业应用软件的发展出现了百家争鸣的局面，处在“春秋战国”时期，无论是应用企业还是软件供应商，都应谨慎地面对这种变化。 ERP的功能和缺陷 60年代开始，制造业企业逐步地广泛采用制造资源计划软件进行库存、采购和财务的管理，编制和控制生产进度计划等繁重工作都依赖于MRP—MRPII—ERP的集成和精确的处理能力。ERP软件与管理人员的丰富经验相结合，至90年代中后期创造了ERP实践的辉煌时期。 在1998年以前，企业资源计划ERP被看作是采用数据库技术和专门的用户界面控制业务信息的企业系统，是面向整个企业的、统一的事物处理系统。ERP软件支持和加快定单的整个执行过程，使业务和生产过程管理实现数据共享和集成，实现事物处理自动化和对财务、制造和分销资源进行跟踪。企业实施ERP还意味着业务流程再造、改进企业的灵活性和提高应变的响应能力。 ERP无力承担企业之间的集成和协同 但是从80年代开始，一些重要的化学工业企业如BASF, DOW, Du Pont发现，单靠企业自身生产过程的优化、改进企业内部的管理所获得的收效变得越来越有限，开始分析为他们供应物料的上下游企业的活动。90年代，随着商品市场国际化和竞争加剧，形成了产品用户化和交付期多变的环境，某些大型制造企业改进管理的焦点转移到相关的独立企业之间的协调和企业外部的物流和信息流的集成和优化。 但ERP仅仅是当时多数企业应用的制造资源计划MRPII而已，推出ERP的术语是为了反映当时的系统比原来有所进步，如加强了按行业的解决方案和扩展了需求管理、产品构型、电子数据交换、现场服务等功能；以及它采用的是client/server结构、关系数据库和开放平台等新的计算机技术等。90年代中期，ERP虽然增强了与客户和供应商业务的交互和Internet能力，但无论在计划技术基础或功能方面都不具备协调多个企业间资源的观念和能力，ERP仍旧是面向企业内部的事物处理系统。 ERP计划模型落后 另一方面，众所周知，ERP的计划管理的模型仍然是MRPII，其编制计划的方法仍然采用MRP和MPS计算物料的需求、发布补充定单等。这种于60年代出现的用最朴素逻辑、在计算机帮助下按产品BOM和工艺流程逐级推演，得到了在一般平稳生产条件下可以应用的生产计划方法，流行了近40年。但是MRP方法存在着以下重要的弱点： －MRP算法假定提前期是已知的固定值； －系统要求固定的工艺路线； －仅仅根据交付周期或日期来安排生产的优先次序； －所有工作都是在假定无限能力的前提下进行； －重复计划过程要花费相当多的时间。而相关计划的更改十分困难。 另外，MRP极为贫乏的决策支持能力令制造企业的上层管理人员甚为不满。30多年来MRP的这些缺陷虽然不断有些技巧性的改进、虽然ERP系统在做生产计划时考虑了能力资源的约束，但仍旧是一种串行过程的校验处理，始终没有实质性的改变。 在国际化多变的市场面前，MRP的上述缺点显得愈加突出，传统ERP的计划模型越来越不能适应企业变化的需求。对于行业领先的大企业和重要的国际化制造商，替代MRP和扩展ERP是势在必行的。直至90年代中期，寻求克服ERP缺点的努力开始有了成果，这就是高级计划与排产技术（Advanced Planning and Scheduling，APS）的实用化和供应链管理（Supply Chain Management，SCM）。 供应链和供应链管理 早在1982年著名的管理大师Oliver 和Webber就应用了供应链管理Supply Chain Management这术语。其后，通过在销售渠道研究（Channel Research）、协调与合作、在生产与分销网络中库存的分配与控制、生产计划层次等方面的研究给予扩大和完善，形成了供应链管理的理论和实践。 供应链和供应链管理的定义 供应链Supply Chain是用过程观对企业活动的一种描述，即企业从最初获取原材料到转换成最终产品、直至交付给最终用户的整个生产、销售过程是由若干“供”—“需”环节作有序链接的。供应链包括了在企业内、外制造产品和提供用户服务的增值链中的全部功能。因此，供应链涉及两个以上通过物流、信息流和资金流关联在一起的法律上独立的组织。由于目前的企业往往是多产品的，供应链实际上是以自身企业为核心的全部增值过程（或活动）的网络。 供应链管理Supply Chain Management则是对供应链所涉及组织的集成和对物流、信息流、资金流的协同，以满足用户的需求和提高供应链整体竞争能力。简言之，供应链管理就是优化和改进供应链活动，供应链管理的对象是供应链的组织（企业）和它们之间的“流”； 应用的 方法是集成和协同；目标是满足用户需求最终是提高供应链的整体竞争能力。 供应链管理的理念 供应链是新的管理哲理的基础，认为从供应商到企业自身、到分销商、到最终用户之间的关系是合作、协同、信息共享、全程优化、相互利益的认同和共同赢利的。供应链的观点是对生产和销售活动的一种认识论，每个企业或组织的供应链或供应网络是客观存在的。应用供应链观点来分析生产—销售，就会发掘出企业过去不曾认识到的问题，应用供应链管理的方法和软件就是对企业现有的供应链进行改造，使企业的增值流更流畅和更有效。 供应链管理采用信息技术给包括交货运输、分销中心、工厂和原材料供应等各方面构成的日扩展的网络赋予自动的智能决策能力，引导供应和需求达到更加完美的平衡。按照这种模式，供应链中的每个环节都能利用最新和最好的相关信息来管理业务，实现产品从起点开始就以尽可能快地速度、最少的成本和更为完美的供需平衡流向客户的目标。 供应链管理软件 目前所说的供应链管理软件SCM则按照过程观进行供应链组织间的计划、安排进度表和供应链计划的执行与控制，着重于整个供应链和供应网络的优化以及贯穿于整个供应链计划的实现。好的SCM软件的供应商提供的套件包括了从定单输入到产品交付等并行于制造业务流程的全部业务过程，其中包括预测、供应链和生产计划、需求和分销管理、运输计划以及各种形式的业务智能。 一般SCM软件都由5个主要的模块组成：需求计划、生产计划和排序、分销计划、运输计划，和企业或供应链分析等。 1需求计划模块：用统计工具、因果要素和层次分析等手段进行更为精确的预测。用包括Internet和协同引擎（collaboration engines）在内的通讯技术帮助生成企业间的最新和实时的协作预测。 2生产计划和排序模块：分析企业内部和供应商生产设施的物料和能力的约束，编制满足物料和能力约束的生产进度计划，并且还可以按照给定条件进行优化。各软件供应商根据不同的生产环境应用不同的算法和技术，提供各有特色的软件 。 3分销计划模块：帮助管理分销中心并保证产品可订货、可盈利、能力可用。分销计划帮助企业分析原始信息。然后企业能够确定如何优化分销成本或者根据生产能力和成本提高客户服务水平。 4运输计划模块：帮助确定将产品送达客户的最好途径。运输计划模型的时标是短期的和战术的。运输计划模块对交付进行成组并充分利用运输能力。 5企业或供应链分析：一般是一个整个企业或供应链的图图示模型，帮助企业从战略功能上对工厂和销售中心进行调整。有可能对贯穿整个供应链的一个或多个产品进行分析，注意和发掘到问题的症结。 供应链管理的技术基础 实现SCM有两大技术支柱：集成（Integration）和协同（Coordination）。而供应链的协同功能则以3项技术为基础：1）现代的信息和通讯技术；2）过程标定（基准）—以行业的最佳实践（Best…

《建设项目全过程工程咨询标准》发布，2022年8月1日起施行 中国工程建设标准化协会 公 告 第1115号 关于发布《建设项目全过程工程咨询标准》的公告 根据中国工程建设标准化协会《关于印发<2018年第二批协会标准制订、修订计划>的通知》（建标协字〔2018〕030号）的要求，由中国中建设计集团有限公司、北京帕克国际工程咨询股份有限公司等单位编制的《建设项目全过程工程咨询标准》，经协会工程管理专业委员会组织审查，现批准发布，编号为T/CECS 1030-2022，自2022年8月1日起施行。   主要技术内容 本标准共分为13章和2个附录，主要技术内容包括：总则、术语、基本规定、全过程咨询组织机构、全过程咨询项目管理、项目投资决策咨询及管理、工程勘察设计咨询及管理、工程监理咨询及施工管理、工程招标采购咨询及管理、工程投资造价咨询及管理、工程专项专业咨询及管理、工程竣工验收咨询及管理、项目运营维护咨询及管理等。   主要内容 本标准共分为13章和2个附录，主要技术内容包括：总则、术语、基本规定、全过程咨询组织机构、全过程咨询项目管理、项目投资决策咨询及管理、工程勘察设计咨询及管理、工程监理咨询及施工管理、工程招标采购咨询及管理、工程投资造价咨询及管理、工程专项专业咨询及管理、工程竣工验收咨询及管理、项目运营维护咨询及管理等。 目前网上尚未有标准正式版（电子版）。只有《建设项目全过程工程咨询管理标准》（征求意见稿），分享给大家。 01 总 则 1.0.1 为规范建设项目全过程工程咨询的管理活动，界定建设项目全过程工程咨询的管理角色定位、管理层级、职能模块、内容界面、方法流程、成果文件、绩效评价等要素，保障建设项目全过程工程咨询服务质量，不断提高建设项目投资效益和项目管理水平，特制定本标准。 1.0.2 本标准适用于新建、改建和扩建等建设项目的全过程工程咨询服务的策划、实施和评价。 1.0.3 在实施建设项目全过程工程咨询过程中，除应遵守本标准外，尚应符合国家现行相关标准的规定。 02 术 语 2.0.1 全过程工程咨询 咨询人在建设项目投资决策阶段、工程建设准备阶段、工程建设阶段、项目运营维护阶段，为委托人提供涉及技术、经济、组织和管理在内的整体或局部的服务活动，包括全过程总控管理服务和单项咨询服务，其中单项咨询又包括基本咨询和专项咨询。简称“全咨管理(WMC)”。 2.0.2 全过程总控管理 是指为实现项目预期的进度、成本、质量、效益等总体目标，咨询人通过对项目进行策划、组织、协调和控制等全过程总体统筹，运用专门的知识、技能、工具和方法,对建设项目全过程进行管理的活动。简称“总控管理”。 2.0.3 基本咨询 对建设项目的投资决策、工程建设和维护运营等活动起到根本性影响作用的专业咨询服务，包括项目投资决策咨询、工程勘察设计、工程监理、工程招标采购、工程投资造价咨询、项目运营维护咨询等。 2.0.4 专项咨询 对建设项目的投资决策、工程建设和维护运营等活动起到一定影响作用的专业咨询服务，包括不限于项目政策法律、项目产业、项目融资、项目特许经营、项目财务、项目信息、项目风险、项目绿色建筑、项目工程保险、项目资产评估、项目后评价等。 2.0.5 委托人 建设项目权益所有者或其合法代表者，通过合同形式明确委托对象和委托事项及相关规则的当事人或取得该当事人资格的合法继承人。 2.0.6 咨询人 接受委托人的委托，承担被委托项目的全咨管理的当事人或取得该当事人资格的合法继承人。 2.0.7 单项咨询人 接受委托人的委托，承担被委托项目的某项单项咨询的当事人或取得该当事人资格的合法继承人。单项咨询人包括基本咨询人和专项咨询人。 2.0.8 承包人 是指根据合同约定，承担建设项目工程施工建造承包业务的当事人及取得该当事人资格的合法继承人。 2.0.9 相关人 能够影响建设项目全过程开发活动或受到其影响的当事人或组织。 2.0.10…

  一、市场评价 市场是决定产品生命的最终裁判，因此，对一个项目论证，必须首先对其进行市场论证。这就需要有专门的市场调研人员去做出切实的分析对比数据。还要考虑的就是新药开发出来时，在3-5年的时间里市场变化预测等情况。 1、流行病学调研 （1）发病率高，市场容量就大，如糖尿病、心脑血管病、老年痴呆症、老年骨质疏松、病毒性疾病、恶性肿瘤、老年人尿失禁等都是发病率很高的疾病，这类药物市场前景较好。 （2）对某些小病种（如带状疱疹、胰腺炎等）具有特效的治疗药，也有较稳定的市场。 2、同类产品的调研 （1）要尽可能全面地进行同类产品的资料收集和比较，判断该品种是处于发展中的那一个阶段，如成长期，成熟期，还是衰退期。 （2）在对待开发品种和上市的同类产品比较时，应注意以下几个方面的问题： a、疗效是不是更好； b、毒副作用是不是更低； c、剂型和剂量是不是更便于使用； d、包装是不是便于病人携带； e、市场价格是不是更便宜等等。 3、成长性市场 选择可用于预防治疗新疾病谱的药物作为研究课题。作为临床上紧缺甚至空白的药物必然有很强竞争优势。 （1）用于治疗因社会节奏加快引起的功能紊乱如抑郁、内分泌失调、性功能障碍等药物自上个世纪90年代开始成为研究的热点，在临床上陆续得到了广泛使用，市场前景持续看好； （2）部分疾病如中风、更年期综合症等携病症群不断趋于年轻化，开发预防和治疗此类疾病的药物应该有不错的市场前景。 4、成熟性市场 选择开发采用新工艺、新制剂、新给药途径、新质控方法、新作用机理的药物作为研究课题。即使是市场上趋于饱和，竞争过度的产品，只要完美体育WM能将其进行技术优化处理，也能重新赢得竞争力。 5、隐性市场 选择开发社会效益好的药物作为研究课题。此类项目能更多地得到政府组织的资助，并能更多地引起公众关注，促进提升经济效益。 （1）开发防治毒品成瘾、艾滋病、感染性疾病等社会性问题疾病的药物 （2）开发防治老幼妇孺等弱势症群疾病的药物； （3）开发能增加当地政府经济收入的药材资源，并进行深度研究和项目转化。 二、技术评价 技术可行性决定了开发的难易程度和投入大小，这是规避风险的另一个重要方面。 1、原辅料、参比制剂、杂质等合法来源 （1）原辅料的合法来源及相关的资质文件获取； （2）参比制剂合法途径的获取； （3）相关杂质对照品的合法获取。 2、药学部分 （1）首先是处方工艺的可行性、实用性和先进性。工艺的改进必须坚持先进性、实用性与可行性相结合的原则。 （2）质量控制指标及方法的建立，也要反复论证。有些成分含量虽高，但稳定性差，波动太大，都不可作为指标成分；另外，检测方法对检测仪器的要求，直接 牵涉到项目开发的投入和企业的承受能力。 （3）产品采用剂型的稳定性，也是很重要的，它既影响疗效，也影响市场。这一点 必须了解清楚，以免给后期工作带来不必要的麻烦。 3、药理毒理部分 论证时应了解药效研究有无规范的动物模型。新药指导原则中无法包括提供所有疾病的研究模型。如果待开发项目没有已知模型，重新建立模型难度又很大，这样的项目最好缓上。毒理研究对动物有无特殊要求，例如治疗艾滋病的药物是很有前景的项目，但对实验动物的要求较高，所以介入单位较小。 4、临床部分 药物的用法用量、疗程和临床周期与投入有直接关系，对这些问题应有清晰的了解。另外，研究单位提供的临床研究方案是否可行，指导原则有无现成的方案等等，均要进行论证。 三、疗效与安全 药品是一种特殊的商品 ,药品必须有效，没有效果患者不会使用或者重复使用，即使开发出来，也不会有市场前景。所以立项的新药必须疗效要确切，疗效比目前临床上主要产品疗效还优越最好，在对比时包括中、西药。药品安全性也是如此。在立项前，应对同类产品的不良反应进行跟踪调研，有的不良反应对设计的剂型是有限制的。药物制剂的设计研究对发挥药物疗效、减少不良反应关系极大。 四、知识产权 新项目立项时，应密切关注相关专利情况，应通过权威机构进行专利、行政保护及保密品种的检索，以免侵权。特别是合成路线的专利、制剂工艺的专利等。 除专利因素外，还应该关注药品监测期和中药保护品种等情况。可以有效规避开发品种的产权纠纷，亦可以在开发新产品时及时申请产权保护，以增加新产品的竞争力和独家性的产权壁垒。 有一种可能是在立项时查不到相关的专利，项目进展了一定程度人家的专利出来了，这里不要轻易放弃，要看如何能避开，做全面分析。 五、成本预算 项目开题前，一定要进行项目的成本核算，不但包括人力成本，还应包含物料、仪器损耗、设备及消耗品等，同时还要进行风险评估，把一切因素尽可能的考虑进去，并对开发成功后的药物可能上市价格做一个相关成本核算。 六、国家行政政策 1、符合国家相关法律法规，如《药品注册管理办法》等等； 2、及时了解国家食品药品监督管理局和检索审评中心相关信息；准确把握国家的注册评审政策动态，密切关注新药研究和开发注册申请动态。 七、企业自身因素 一个企业立项的时候，一定得考虑企业实际情况，研发新品种不能脱离企业实际。企业的实际包括：…

浅谈研发管理系统对 IPO 企业的重要性 例如，在某科技股份有限公司的现场检查中，监管部门明确指出发行人报告期内未建立有效的 研发工时管理系统，监管部门请发行人说明： （1）研发费用归集相关的内部控制措施，执行是否具有一致性，研发费用与其他费用或生产成 本是否能明确区分，相关费用是否确实与研发活动相关; （2）研发工时管理系统完善情况，对报告期内研发投入核算准确性的影响； （3）研发费用支出与研发项目的对应关系，研发成果表现形式，是否可对外销售； (4）结合公司产品更新迭代情况，研发投入和研发人员数量是否匹配； 从上可见，监管部门明确认为研发管理系统直接关系着研发内控的有效性，包括研发费用和生 产成本能否明显区分，研发投入和研发人员是否匹配，研发费用是否与项目，成果相对应等重 要问题。 参考： 某仪器公司 主营无线通信与射频微波测试仪器，重点拓展无线通信市场、无线电监测和北斗导航市场, 以无线通信为主的智能制造市场三个方向。对于研发，监管机构一口气问了13个问题，主要涉 及研发费用资本化过程中的人员分配，资金和材料与研发的匹配等方面。 同时要求中介机构对报告期内发行人的研发投入归集是否准确、相关数据来源及计算是否合 规进行核查，并发表核查意见；并对发行人研发相关内控制度是否健全且被有效执行进行核 查，并发表核查意见： （1）发行人是否建立研发项目的跟踪管理系统，有效监控、记录各研发项目的进展情况，并 合理评估技术上的可行性。 （2）是否建立与研发项目相对应的人财物管理机制。 (3)是否已明确研发支出开支范围和标准，并得到有效执行。 （4）报告期内是否严格按照研发开支用途、性质据实列支研发支出，是否存在将与研发无关 的费用在研发支出中核算的情形。 (5)是否建立研发支出审批程序。 某智能科技股份有限公司 关于研发费用 根据首轮问询回复： (1）报告期内，研发费用中已单独出售的样机的成本归集均为在研发活动开始时尚未获取订单 的产品，并在获取订单后将后续发生的支出在存货中核算，并在销售时进行成本结转。公司在1 报告期内未发生因销售样机而产生的冲减研发费用的情况。 （2）报告期内，职工薪酬的归集过程中，发行人根据员工的工作性质以及工时填报，将员工的 工资归集至相应的制造费用、销售费用、管理费用和研发费用汇总。 请发行人说明: （1）各期研发费用中已单独出售样机的数量、收入金额、成本归集的具体区间及金额；出售样 机对应的研发费用金额，结合同行业可比公司的情况，说明销售样机不冲减研发费用的合理 性，是否符合企业会计准则的要求； （2）公司薪酬归集过程中，如何准确区分研发人员的工作内容，工时填报的具体内控措施及所 依据的单据等，公司研发人员薪酬归集的准确性。 （缺少研发项目管理系统，研发项目的资金匹配，研发人员的区分，工时填报，人员薪酬不明 某智能科技股份有限公司 关于研发人员认定 根据首轮问询问题回复，公司研发人员的认定标准系根据员工所属部门及具体工作职责来进行 认定，将主要从事前瞻性技术研发和相关技术创新活动，以及专门从事前述活动管理和提供直 接服务的人员认定为公司的研发人员。研发设计人员同时也参与具体客户的产品定制生产过 程。 请发行人说明： （1）报告期各期主要从事前瞻性技术研发和相关技术创新活动，以及专门从事前述活动管理和 提供直接服务的人员所在的部门; （2）认定为研发人员的相关人员，研发活动工时是否均超过 50%，未超过 50%研发活动工时 的相关人员薪酬在报告期各期的金额及占比情况。 （由于没有研发项目管理系统，研发人员的划分不明确，研发活动的工时分配不明确)…

PLM全称产品生命周期管理，是一个大的整体解决方案的总称，PLM系统作为一个管理系统和T具系统有本质的区别。每一种管理系统中包含特定的企业文化，即使是相同的PLM系统软件，不同企业在实施过程中也必然融入各自的企业文化。由于不同行业、不同产品、不同经验模式对管理信息化系统的要求千差万别，因此不可能有统一的理想路线图。作为一个持续创新的企业研究院，科研管理信息系统的成功实施是提升创新能力的重要组成部分，只有按照科研管理发展战略要求制定实施路线，才是比较理想的做法。 1 科研管理与产品管理的相同点和不同点 科研管理信息系统作为提升创新能力的重要组成部分，可以对创新策略（服务于组织的整体战略目标）、组织管理（调整组织结构和管理架构）、流程与活动（落实创新策略、规范创新活动）提供信息系统的支持，将创新流程固化下来。 科研管理与产品管理有类似的地方，但也有其自身的特点。相同之处在于：科研管理和产品管理都按照项目形式开展和推进，有项目里程碑、交付成果、工作任务管理等需求。不同之处在于：科研管理涉及的领域较广，细分方向较多，常处于动态变化之中，而产品管理的领域聚焦，产品系列明确；按照《科学技术研究项目评价通则》（GB/T 22900-2009）中的技术成熟度等级，科研管理成果对象的成熟度等级更多在1-5级，而产品管理的成果对象，技术成熟度等级在6级以上，甚至到13级。 对于科研项目管理，应用PLM系统，需要突出科研管理自身的需求特点，侧重多领域、多技术来源的管理，侧重投入和产出价值的管理，而相对弱化产品制造、生产、销售等环节的管理。科研管理系统，管理的是科研成果从项目来源到成果转化的价值链周期，而成果转化的途径往往是多样的，这些管理逻辑需要在系统实施的过程中体现出来。 2 在PLM系统中实现科研管理的实施逻辑 2.1 管理逻辑框架——稳 科研管理系统的实施和应用，是一个长期的过程，需要有一个稳定的逻辑框架来支撑。将基本的管理逻辑固化到系统中，随着数据的持续积累，形成对管理的持续优化和改进机制。 在实施调研过程中，系统构建了领域树、过程树、产品树的三棵树模型的总体逻辑框架，如图1所示。 图1 三棵树模型的总体逻辑框架 2.1.1 领域树 从大的领域规划、到领域细分方向、再到具体研发项目，形成从科研战略布局到组织资源实施落地，从顶到底的逻辑脉络。 2.1.2 过程树 从系统产品研发的角度，根据系统产品的顶层架构进行系统分解，完成各个子系统的划分，根据系统研发阶段成熟度等级，划分研发里程碑，根据里程碑交付的要求，再分解到科研活动的具体任务，形成从顶层产品规划到具体科研活动，从顶到底的逻辑脉络。 2.1.3 产品树 产品数据从整机到部件到零件，按照树状结构进行管理。 2.2 业务数据实施要点——准 2.2.1 业务数据精确 业务数据包含：组织架构数据、规划领域数据、细分方向数据、项目分类数据和专业角色数据等科研活动中的各类管理原始数据。在实施的过程中，需要通过调研、识别、标准化、精确地固化在系统中。 2.2.2 职能边界清晰 业务流程涉及多个部门，需要通过实施调研过程，根据各个部门的职能识别职能边界，设置流程角色，绘制形成各个业务条线的流程图。例如：费用分摊、采购流程、外协流程、院内合作流程和跨年项目边界划分等。 2.2.3 数据标准化 数据的标准化是信息集成、数据应用的重要基础。输出文件分类、文件命名、流程命名和视图界面设计等需要明确标准化规范，这些都需要在系统实施过程中进行明确。 2.2.4 制度流程规范 在实施过程中，相应的业务流程、文件模板、产品数据模板等都需要有制度进行支撑，制度流程应规范，做到及时更新。 2.3 系统运行——畅 科研管理系统的实施，最终的目标是提升业务效率，积累大量的数据，形成科研软实力，而系统运行通畅是达到目标的必要条件。确保系统运行通畅，需要从系统架构、业务整合、IT应用等方面来实现。 首先，以科研预算为核心，以科研项目管理为框架，构建业务流、数据流、财务流模型，并打通。其次，实施过程中对业务流程进行全面梳理、辨识、整合、搬迁、补漏。最后，IT功能的实现，充分考虑集成性、易用性，根据人员习惯与接受度设计业务细节，沟通及培训策划也是必不可少的。 3 实施成果 3.1 科研活动的高度集成 以科研项目管理为主线，集成项目计划管理、经费预决算管理、WBS工作管理、项目里程碑管理和验收管理，从而实现整个科研管理过程的高度集成。科研管理过程整体集成见图2。 3.2 全面与决算管理 以经费兰卡为数据控制中枢，在各业务流程中动态一致性管理各项经费流水，实现科研价值链实时管理。以经费蓝卡为数据控制中枢的预决算管理见图3。 图2 科研管理过程整体集成 图3 以经费蓝卡为数据控制中枢的预决算管理 3.3…